La Commission Propose Trois Fer Droit De Contrôle "Parrain"

Le chef de l 'organe compétent de la Commission de supervision des valeurs mobilières de Chine a proposé hier la réglementation des trois lois de fer.

Iii) Les « trois lois de fer » précisent que « Les représentants de confiance qui ne participent pas à une enquête diligente ou ne sont pas en mesure de le faire, les représentants de fidélisation qui divulguent des informations fausses ou inexactes, les représentants de caution qui détiennent des actions de l 'émetteur, ainsi que les autres organismes de tutelle et les représentants de fidélisation qui commettent des infractions à la loi seront traités avec la plus grande sérieux conformément à la loi ».

Il a indiqué que, bien que la société se soit beaucoup intéressée à la question des « services de garde d 'enfants », la situation n' était pas encore réglée étant donné qu 'aucune piste solide n' avait été communiquée aux autorités de réglementation et que celles - ci n 'avaient pas de preuves tangibles.

Mais quand on le découvre, on s' en occupe sérieusement.

Demander aux organismes de tutelle de faire preuve de diligence

Il est indiqué que, pour renforcer la recommandation de réglementation, la Commission la prochaine étape sera introduit une série de mesures.

Parmi eux, l'autorité de surveillance a rédigé le sponsor commercial sur le contrôle interne ", va demander un avis sur la société.

"Afin de préciser la recommandation standard du système de contrôle interne des opérations, et de promouvoir la construction du système de contrôle interne des opérations de la recommandation, la spécification de la recommandation d'opérations et de fonctionnement, et de prévenir et réduire les risques de l'entreprise commanditaire, cette année, nous avons proposé d'introduire des" Lignes directrices ".

Personne responsable, le "Guide" Demande à la recommandation de l'Agence la création d'organes de contrôle interne spécialisée du personnel à plein temps, de contrôle interne, et de renforcer le contrôle des processus de sponsors.

"Pour régulation de pression effective de maintien de conduction de génération et de la recommandation de l'Agence sur le corps".

Le responsable, les services concernés de la Commission dans la convocation de la réunion préliminaire de rétroaction, etc. lorsque l'audit, trouvé sur l'audit, les exigences de sponsor représentant à assister à une réunion de répondre aux questions.

Lors de la session du Comité, le temps de réponse aux questions des représentants accrédités a été dûment augmenté.

Les vérificateurs évaluent et évaluent l 'intégrité, la diligence et la qualité des services fournis par les organismes de tutelle et les représentants accrédités, et les structures de contrôle et d' évaluation sont intégrées dans le système de contrôle des crédits recommandés et publiées, le cas échéant, à la société.

Dans le même temps, la Commission va poursuivre le travail d'inspection sur site, de superviser la recommandation de l'Agence sera de diligence des documents de travail de l'enquête, le noyau, et le système de journal des travaux de mise en place.

Au cours de l'année dernière, à l'intérieur de la recommandation de l'Agence de contrôle de 14 degrés, sur la base de la recommandation 39 projets de documents de travail de contrôle, cette année sera de renforcer les contrôles sur place, principal d'examen sera également émis par le Ministère du développement de l'esprit d'entreprise, pour la partie de plaque d'inspection commune où envoyer la partie de mécanisme et de libération, afin de pousser le sponsor de mettre en œuvre les sponsors système, d'améliorer la qualité de la pratique.

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Il n 'y a rien à cacher.

Depuis l 'adoption, en juillet 2004, des mesures de supervision du projet de recommandation d' irrecevabilité de trois mois à l 'intention des représentants accrédités du projet de jonghua dans la province du Jiangsu, le Département de l' émission et du contrôle a pris des mesures de supervision pour 20 représentants accrédités ou personnes ayant des responsabilités apparentées, pour 7 représentants accrédités et un organisme de tutelle pour une période donnée, et pour 14 représentants accrédités.

Le responsable a fait observer que les inspections de 2009 avaient révélé que les problèmes rencontrés par les organismes de tutelle et les sociétés de garantie étaient principalement les suivants: nécessité de renforcer les enquêtes de diligence raisonnable et, dans certains cas, d 'améliorer encore les risques et les problèmes de l' émetteur; nécessité d 'améliorer le système de contrôle interne; qualité inégale des documents de demande et d' améliorer encore la qualité de la communication de l 'information; enfin, certains projets n' étaient pas du point de vue de l 'investisseur, mais s' attaquaient à la mentalité de l' organisme de certification, voire à des règles d 'interprétation plus larges.

Il a souligné que, malgré certains problèmes de développement, mais le système parrain de la mise en œuvre de 7 ans de souscription est remarquable, en particulier sur une augmentation de la prise de conscience de la responsabilité de la recommandation de l'Agence, la qualité de recommander l'améliorer considérablement.

Le deuxième est un système de contrôle interne de l'établissement progressif de la recommandation de l'Agence, notamment le système de noyau de système, de diligence et de documents de travail et autres afin de promouvoir l'approfondissement de journal du système, de sorte que la qualité de la recommandation a été considérablement améliorée.

Troisièmement, le nombre de banques d 'investissement qui proposent des délégués et des quasi - représentants augmente et la qualité s' améliore.

Quatrièmement, la concentration de l 'industrie et la formation progressive des marques, le niveau d' autodiscipline ne cesse de croître.

Surveillance 5 est de plus en plus de renforcer les irrégularités ont été réduites.