証券監督会は「三鉄律」を推薦します。

中国証監会の関連部門の責任者は昨日、「三鉄律」を推薦しました。

「三つの鉄則」は明確で、「職務調査や職務調査に参加していない場合、不適切な推薦代表人に対して、情報開示に虚偽または重大な漏れがある項目の推薦代表人に対して、発行人の株式を保有する推薦代表人及びその他の違法行為がある推薦機構と推薦代表人に対しては、法により厳正に処理します。」

同担当者によると、「持ち株」について世間で議論が多いにもかかわらず、監督部門に有力な手がかりを提供していないことから、監督部門も検証証拠を把握していないため、まだ関連状況については処理していないという。

しかし、「事実を発見すれば、必ず粛々と処理します。」

推薦機構に職務を遂行して調査するよう促します。

聞くところによると、推薦の監督管理を強化するため、証券監督会は次のステップで一連の措置を打ち出します。

その中で、監督管理部門はすでに「推薦業務内統制ガイド」を起草しました。間もなく社会に意見を求めます。

「業務内控制の基準を明確にし、業務内控制制度の整備を促進し、業務経営と運営を規範化させ、業務リスクの防止と解決を図るため、今年は「ガイドライン」を発布する予定です。

担当者の紹介によると、「ガイド」は推薦機構に専門的な内部統制機構を設立し、専任内部統制人員を配置し、関連推薦業務の流れ制御を健全化するように要求します。

「監督圧力を保代と推薦機構に確実に伝達する」

上記の担当者によると、証券監督会の関係部門はフィードバック会、初審会などの審査会議を開催する際、審査で発見された問題について、代表者を推薦して関連問題に答えるように要求しています。

審査委員会の会議を開催する時、適切に代表人を推薦して問題に答える時間を増加します。

審査員は仕事の下書きの中で、推薦機構と推薦の代表人の誠実と信用の状況、勤勉に責任を果たす情況と執務の品質に対して審査と評価を行って、審査と評価の構造は推薦の信用監督管理システムに入れて、必要な時に社会に公布します。

同時に、証拠監督会は現場の検査業務を深く推進し、推薦機構に職務調査、カーネル、仕事の原稿、仕事の日誌などの制度を徹底的に実行するよう促します。

昨年14の推薦機構内のコントロール度、39の推薦項目の原稿を検査した上で、今年は更に現場検査の力を入れます。検査の主体も発行部から創業板部、地方派遣機構と発行部の共同検査に発展します。

{pageubreak}

推薦する仕事のよいところは隠さない。

2004年7月に江蘇瓊花プロジェクトの推薦代表者に対して「3ヶ月は推薦項目を受理しない」という監督管理措置を取って以来、発行監督部は20名の推薦代表者または関連責任者に対して「談話注意」の監督管理措置をとりました。代表者7名、1社の推薦機構に対して「一定期間内に推薦を受け付けない」という監督管理措置を取りました。14名の推薦代表者資格を取り消しました。

担当者は、2009年の検査で、推薦機構と保代の業務過程に存在する問題は主に以下の通りであると指摘しました。デューデリジェンスの調査作業はまだ強化されなければならないし、発行者のリスクと問題は十分に明らかにされていません。内部統制システムはさらに健全で、風コントロールのレベルはさらに向上しなければなりません。

彼はいくつかの発展の中の問題がありますが、推薦制度の実施は7年間で引受が著しく、具体的には次のように表現しています。

第二に、推薦機構の内部統制制度が次第に確立され、特にデューデリジェンス制度、カーネル制度、ワークの原稿と日誌制度などの仕事の深化が進み、推薦活動の質が大幅に向上しました。

第三に、代表者を推薦し、代表者を推薦することを主とする投資銀行チームが絶えず拡大し、素質も絶えず向上しています。

第四に、業界の集中度とブランドが次第に形成され、自律レベルが不断に強化されている。

第五に、監督力を強化し、違反行為を効果的に抑制する。